全过程工程咨询单位在项目的施工阶段，对建设工程的投资管理活动中，主要工作涉及到招标工程量清单的编制以及施工过程中工程款的支付、工程变更现场签证及索赔管理等几个方面的工作。在第59、60节文章中，我们讨论了招标工程量清单的编制及工程款支付管理、工程变更现场签证管理的相关话题。

今天我们将主要探讨最后一个问题：索赔管理。

大家知道，但凡是讨论管理，都需要首先确定组织架构，而本节将要讨论的索赔管理的组织架构，则来源于我们在第58节中通过对投资管理目标的分解所确定下来的组织架构，有兴趣的朋友可以在我的主页中找到这篇文章，这里就不再累赘。

好！废话不多说，直接上干货！

一、依据

全过程工程咨询单位在对施工单位所提出的索赔事件中要进行反索赔，其主要依据是：

1、国家和省级或行业建设主管部门有关工程造价、工期的法律、法规、政策性文件等；

2、招标文件、工程合同、经认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；

3、工程各项来往函件、报告、指令、通知、回复等；

4、工程各项有关设计交底、设计变更图纸、变更施工指令；

5、工程各项经监理单位签认的签证、变更通知、指令等；

6、工程各种会议纪要；

7、施工进度计划和实际施工进度表；

8、施工现场工程文件；

9、工程有关施工部位的照片及录像等；

10、工程现场气候记录，如有关天气的温度、风力、雨雪等；

11、施工材料和设备采购、订货运输使用记录等；

12、工地交接记录及市场行情记录等。

二、工作内容

全过程工程咨询单位对于施工过程当中的索赔管理，主要的工作包括了以下内容：

1、索赔的预防，做好日常施工记录，为可能发生的索赔提供证据支撑；

全过程工程咨询单位通过对工程投资计划的分析，找出最容易突破投资的子项和最容易发生费用索赔的因素，应充分考虑到风险的转移，制定出具体防范对策。如：在编制招标文件和在起草施工承包合同时，应有反索赔的意识，防止施工合同不完善而引起的索赔，从而导致工程费用的增加。除此以外，全过程工程咨询单位还应严格审查施工单位编制的施工组织设计，对于主要施工技术方案进行全面的技术经济分析，防止在技术方案中出现投资增加的漏洞。

2、索赔费用的处理，包括索赔费用的计算及索赔审核程序。

全过程工程咨询单位应严格审批索赔程序，组织监理咨询师进行有效的日常工程管理，切实认真做好工程施工记录和保留影像资料，同时注意保存各种文件图纸，为可能发生的索赔处理提供证据。当索赔事件发生后，应迅速妥当处置。根据收集而来的工程索赔相关资料，迅速对索赔事项开展调查取证，分析索赔的原因，审核索赔的费用，与施工单位据实妥善协商解决。

三、索赔管理的方法

1、收集索赔的原始资料

索赔的原始资料的准备程度往往决定了反索赔能否成功。因此，全过程工程咨询单位对于原始证据的收集和整理尤为重要。索赔资料包括但不限于以下内容，并详细说明如下：

（1）签订合同阶段所涉及到的资料

●招标文件：招标文件是索赔重要的依据之一，尤其是其中的工程量清单和进度计划将是费用索赔和工期索赔的重要参考依据；招标文件中所约定的工程范围变更、施工技术更换、施工环境的变化以及招标文件中的数据错误等均可能导致索赔；

●工程量清单：工程量清单也是索赔的重要依据之一，在工程变更增加新的工作或处理索赔时，可从工程量清单中选择或参照工程量清单中的单价来确定新项目或者索赔事项的单价或价格；

●计日工表：包括有关的施工机械设备、常用材料、各类人员相应的单价作为索赔施工期间业主指令要求承包商实施额外工作所发生费用的依据；

●合同条件：包括与施工单位所签订的施工合同与所使用的合同范本两部分，合同中又包括了合同协议书、通用合同条件、专用合同条件，规范要求、图纸及其他附件。

（2）施工阶段资料

●来往函件：包括施工单位的索赔意向书、索赔报告、监理的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、工程单价变更通知、对承包商问题的书面回复等；

●会议纪要：包括标前会议纪要、工程协调会议纪要、工程进度变更会议纪要、技术专题会议纪要、索赔会议纪要等，并且会议纪要上须有与会各方负责人的签字和盖章

●现场记录：施工日志、监理日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、工程检查记录、验收记录、施工机械设备使用记录、材料使用记录、施工进度记录等，重要的记录还应有监理或全过程工程咨询单位的签字

●现场气象记录：每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、洪水流量、地震、泥石流、海啸、台风等特殊自然灾害的记录；

●工程进度记录：批准的工程施工进度、实际的工程进度、与总包方或其他专业工程交叉干扰的施工记录等；

●工程财务记录：工程进度款每月工程的支付证书、施工单位提供的工人劳动时间的记录、工资单、设备材料和零配件采购单、付款凭证、工程开支报表等

●索赔事件发生当时现场的情况：包括描述性文件、工程照片及影像资料，各种检查检验报告和技术鉴定资料等

（3）其他相关资料

●相关法律法规：包括但不限于招标投标法、合同法、公司法、劳动法等民法典法律

●市场信息资料：包括当地当时的市场价格信息、价格调整决定等价格变动信息，当地政府、行业建设主管部门颁布的工程造价指数、物价指数等市场信息；

●工程先例：全过程工程咨询单位以前处理类似索赔事件的先例和处理类似索赔事件的通用惯例。（即：一种不成文的规则）

2、收集资料完成后，全过程工程咨询单位总咨询师应根据施工单位索赔事由，有针对性地组织研究资料，找到突破口，有效给予施工单位反索赔。

四、注意事宜

1、全过程工程咨询单位应判断所提索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分及索赔证据是否符合逻辑；

2、索赔事件初发时，施工单位是否采取了有效控制措施。根据国家法律法规及惯例，凡遭遇到偶然突发事件，影响了工程正常施工时，施工单位有责任有义务采取力所能及的一切措施，来防止事态的进一步扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明施工单位在当时未采取任何措施，全过程工程咨询单位可拒绝其补偿损失的请求；

3、施工单位是否在合同规定的时限内向全过程工程咨询单位提交了索赔意向书和索赔报告。

五、成果性文件

1、费用索赔报审表

表1：费用索赔报审表

2、费用索赔汇总表

表2：费用索赔汇总表

上述就是项目在全过程工程咨询模式下，索赔管理的主要内容以及注意事宜。关于表格，只是我的一个建议性管理用表，之所以这样说，是因为每个企业都会结合自身的实际情况和管理方式，设计多种表格，具体还得视企业自身的实际情况而确定。

实际上，全过程工程咨询的管理模式系向建设方集成的一种新型的建管模式，我今天分享出来的管理方式同样也适用于建设单位的自管项目。

从第59节开始到第61节为止，为了响应部分粉丝朋友的要求，我用了三节文章全面概括性地描述了全过程工程咨询单位在项目的施工阶段所需要做的投资管理和控制工作。从下节起，我将折过头来，接第58节文章，继续跟大家一起探讨全过程工程咨询项目投资精细化管理的主要内容，敬请关注。谢谢！

我是方焱，每天将不定时在微头条中跟大家分享一些关于项目管理和工程造价的话题。所分享的案例有的是从建设单位角度出发，有的是从施工单位角度出发，还有的是从第三方审计单位角度出发。都是我直接或间接参与过的项目，当然，其中也有我亲自负责过的项目。

全过程工程咨询项目管理的文章我也将继续为大家不定期更新。

欢迎大家和我一起讨论、一起成长，共同进步！也希望以此来结交一帮志同道合的朋友！